 投資顧問業 - 野村證券
投資顧問業を営む者は、「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」の規定によって、内閣総理大臣の登録を受けることが必要であり、投資一任業務をおこなう業者は、登録に加え、さらに内閣総理大臣の厳重な審査に基づく認可が必要となっている。 ...
有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律(廃)
第１条 この法律は、有価証券に係る投資顧問業を営む者について登録制度を実施し、その事業に対し必要な規制を行うことにより、その業務の適正な運営を確保し、 ... 2.投資顧問業者が、顧客から、有価証券の価値等の分析に基づく投資判断の全部又は一部を一任される ...
証券投資顧問業登録・不動産投資顧問業登録に関する情報提供サイト~REAL ...
証券投資顧問業、不動産投資顧問業等の登録に関する申請書作成、提出代行。 ... 制度導入がもっとも早かったのは証券投資顧問業(金融庁所管)で、昭和６１年「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律(投資顧問業法)」の施行により登録制度が確立しました。 ...
有価証券に係る投資顧問業の...:金融庁
有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律施行規則等の一部を改正する内閣府令(案)の公表について. 金融庁では、有価証券に係る投資顧問業 ... 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律施行規則等の一部を改正する内閣府令(案)の概要 ...
証券投資顧問業登録・不動産投資顧問業登録に関する情報提供サイト~REAL ...
有価証券投資顧問業登録、不動産投資顧問業 ... 投資助言・代理業とは、旧・投資顧問業法上の投資顧問業登録業者(助言専業)が行っていた有価証券に係る投資助言業務、並びに、投資顧問契約または投資一任契約の締結に係る代理・媒介業務を指します。 ...
上記は、 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」 (昭和
は、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律に規定された投資一任契約を次の通 ... 乙は、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律第. 2 条第 4 項第 2 号に. 定める再委任を行う場合には、甲と協議の上、有価証券に係る投資顧問業の規 ...
有価証券に係る投資顧問業の...:金融庁
有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律施行規則の一部改正案に対するパブリック・コメントの結果について ... お寄せいただいたコメントを踏まえ、近日中に有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律施行規則及び事務ガイドラインを改正し、認可投資顧問業 ...
有価証券に係る投資顧問業者登録一覧表
関東財務局 有価証券に係る投資顧問業者一覧. 1/2ページ. 登. 録. 番. 号. 登録年月日. 認. 可. 番 ... 有価証券に係る投資顧問業者登録一覧表. ※ 商号・名称の50音順に掲載しています。 商 ...
投資顧問業とは ~ 投資顧問.com ~
投資顧問業法に定める投資顧問契約に基づく助言を営業として行う者は、 投資顧問業法の登録を要します。 「投資顧問業」とは、投資家の有価証券への投資における投資判断への助言を報酬を得て専門的知識を元に行う業務のことを言います。 ...
第３節 証券事務 ４.投資顧問業
... 法人を通じる金融資産の蓄積の増大,金融の自由化・国際化の進展等に伴い,効率的な資産運用に対する指向が強まり,有価証券投資が増大するなかで,健全な投資顧問業へのニーズが増大してきたことを背景とし,また,一方ではこれまで ...
投資顧問入門
投資顧問業は、平成１９年９月末に施行された金融商品取引法で、法律上の呼称が投資運用業と投資助言・代理業に変わり、業務分野も一段と広がりました。 ... (助言)契約に基づいて、有価証券など金融商品への投資判断について、お客様に助言を行います。 ...
投資顧問業者営業保証金取戻し公告(有価証券)
戻る. 投資顧問業者営業保証金取戻し公告(有価証券) 必要事項を入力し、「送信」ボタンを押してください。 ... 有価証券の種類. 回記号. 第回. 番号. 枚数. 枚. 券面額. 円. 供託価格. 円. 登録番号. 号. ...
投資情報室-自己責任及び禁止事項 ひまわり証券株式会社
投資顧問業とは、株式、債券などの有価証券に対する投資判断について、報酬を得て専門的立場から投資家へ助言を行う業務です。 ... 投資顧問業者は、お客様のお金を預かったり、逆に、顧客にお金や有価証券を貸付けたり、また、貸付けを第三者に媒介したり、取次ぎ、 ...
オリックス証券 投資運用業のご案内
加入団体:社団法人 日本証券投資顧問業協会 ... 当社又は当社と密接な関係にある者が、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭・有価証券の預託を受けること。 ... 顧客への金銭・有価証券の貸付、又は貸付の第三者への媒介、取次ぎ、代理を行うこと。 ...
第３節 証券事務 ３.投資顧問業
投資顧問業の基本法となっている「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」は、昭和61年の制定以来計８回改正されているが、このうち大幅な改正が平成10年に入って行われており、その主な改正内容は以下のとおりである。 ...
社団法人日本証券投資顧問業協会
社団法人 日本証券投資顧問業協会は、昭和６２年１０月、大蔵大臣の許可を得て設立され、 ... わが国の金融資産の増大、内外の資本取引の活発化等に伴い、有価証券に係る投資顧問業へのニーズが高まったこと、法制定以前において、一部悪質な業者による ...
投資顧問サービス [広告]/マネックス証券
投資顧問業者は、いかなる名目によるかを問わず、その行う投資顧問業に関して、次のことを行うことが法律で禁止されています。 ... 顧客から金銭もしくは有価証券の預託を受け、又は当該投資顧問業者と密接な関係を有する者に顧客の金銭もしくは有価証券を預託させること。 ...
井上投資コンサルタント事務所
中、長期投資のアドバイス。著書紹介。 ... ２.いかなる名目によるかを問わず、お客様から金銭・有価証券の預託を受けるこ と、及び投資顧問業者と密接な関係にある者に、お客様の金銭・有価証券を預 託させること。 ...
有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律 (昭和61年[1983年 ...
この法律は、有価証券に係る投資顧問業を営む者について登録制度を実施し、 ... 「投資一任契約」とは、投資顧問業者が、顧客から、有価証券の価値等の分析に基づく投資判断の全部又は一部を一任されるとともに、 ...
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